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近期，金诚同达在某金融机构从业人员所涉及的贷款渎职类刑事诉讼和监察调查中，以合规化危机处置策略，通过辩方事实还原与补强、辩方证据收集与论证、行政犯“二次违法性”定位与解析等危机处置方案，协助委托方有效证明无罪事实和有利情节，最终案件获检察机关不起诉，并解除涉案人员强制措施，成功化解刑事风险。本项目的承办人为金诚同达高级合伙人王潜。

本案中，因出现与委托方有关的违法发放贷款刑事犯罪线索，公安机关和监察机关对案件立案调查，对委托方是否存在贪腐行为和贷款发放渎职行为进行全面调查，并对涉案人员采取强制措施。

接受委托后，金诚同达设计并执行了有针对性的合规化危机处置方案。

在危机处置路径层面，以职权、职责、内部岗位体系、贷款申请流程、贷款审核流程和方法、内部监管流程等要素为合规事件节点，结合贷款审核与发放所涉及的内部规章制度、行政法律法规、刑事法理，按照行政犯“二次违法性”原理，在重大合规事件节点构建抗辩方案。

在辩方证据和法律论证层面，协助委托方全面收集与其职务内容、行为廉洁、岗位权限、内部审批流、上下级指令与反馈等有关的有利证据，以证明履职过程中的职权廉洁和履职适当，从而进一步对职责权限行使的非涉刑属性、贷款审核与发放流程的合规性、被指控行为与危害结果的因果关系不匹配性、内部治理体系中的岗位地位作用等法律要素，从行政法理和刑事法理进行双重论证。

通过以上合规化处置策略，案件进入检察机关审查起诉后，检察机关最终对案件做出不起诉决定，本案有效化解刑事风险。

在同类型金融涉刑危机事件中，相应的危机处置和法律抗辩方案，应当充分结合行政犯“二次违法性”原理和合规要求，对刑事指控涉及的重大合规事件节点进行定标和解析，并及时收集有利辩方证据，从而协助司法机关充分了解客观事实细节，正确认定事实和适用法律，最大化维护当事人的合法权益。